正确的基金管理人备案要求及流程


基金管理人备案要求【1371-844-0747】韩经理


基金管理人备案要求【1371-844-0747】韩经理


基金管理人备案要求【1371-844-0747】韩经理


方法/步骤


一、高管资格：


高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、


风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格


注册或个人信息登记的自然人。


二、经营范围：


各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；


证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司、债券、基金份额，以及国务院证


券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。


禁止业务：


1、发放贷款；


2、以公开方式募金；


3、为投资企业以外的企业提供担保；


4、承诺投资收益；


5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。


三、注册资本：    实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。


四、办公条件：    需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，


以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构


前台图片。


五、从业人员：


有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、


人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。


六、制度性文件：


根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，


协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度


3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度


6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度


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服务人员：韩博 1371-844-0747 微信同号


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