申请基金公司备案用到三书一函


基金公司备案·/·韩经理


公司备案三书一函·经典世纪（北京）投资顾问有限公司


“三书一函”指的是什么呢？


专项法律意见书：由律师事务所接受企业委托，在进行尽职调查（现场走访、电话采访、


                当局调档、网络查询等调查方式）后，由专业律师撰写签字律所盖章


                的管理人登记专项意见书，是管理人登记的枢纽，一份好的意见


                书即体现了律所的规范法律服务，律师的文采，又从侧面证实了该企业优异


                的能力完全可以匹配成为合规的机构。


合规风控负责人展业能力说明书：已一人称或公司视角介绍企业合规风控负责人的风控方面相


                              关的工作经历，曾经处理过或接触过的风控方面的相关问题，


                              如何在合规风控负责人的岗位上对企业未来投向的项目进行风


                              控评估，风险控制，以及该人员对于基金管理人合规风控


                              岗位的认知情况，综合说明自身展业能力，获取协会采信。


展业项目计划书：从企业的角度详实阐述企业成立的目的，企业愿景的展望，企业进军领


                域的规划，预计未来产品的投向及储备项目的情况，以此证明企业成为


                管理人的目的纯粹，且企业规划明晰，不存在备案卖壳或无目的备案的情况。


投资意向确认函：针对企业储备项目的情况，以意向的形式向协会确认说明，储备项目不存在弄


                虚作假，虚报隐瞒，是对展业项目计划书的一个辅证，以相关产品投向类型的


                公司形式拟定投资意向确认函为宜。


如有更多基金管理人及相关业务办理，欢迎随时联系我


免费咨询电话：1371-844-0747·/·韩博


经典世纪（北京）企业顾问有限公司


地址：北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座1509