消息称港证监拟警告视频开户等违规揽客券商

时间：2015-05-04 08:32:25 来源：港股要闻 点击量：74

港股 大时代，内地股民开设港股户口激增。市场更盛传有券商于“五一”假期，包团接内地“大妈”来港开户。消息透露，证监会发现近期券商为新客户开户时，出现不少问题与缺失，短期内会采取行动，向券商发函警告开户时需要遵守相关规定，同时证监会将向违规券商采取纪律行动。

港股 A股 “狂牛”下，证券行为食“大茶饭”，急急为投资者开户，有个别券商更日开逾百户。消息指，证监会非常关注近期券商港股开户人数急增，初步检视发现不少问题，包括资料不齐全、透过视像开户、不跟足程序，以及对客户认识不足等。

据悉，证监会已警告个别券商，若监察时有违规的话，会交予证监会法规执行部进行调查及采纪律行动。自从3月底中证监放宽内地公募基金来港买卖港股后，内地股民对港股的关注程度明显增加，上月初市场已传出，有香港中资券商为吸纳内地股民开设港股户口，全程在线操作，甚至专业人士见证签字用视像。

消息指，证监会当时已立即向香港券商查询是否有用视像方式开户，并要求个别有做视像开户的券商，替有关客户重做开户手续。

随着港股愈升愈有，香港券商的新开户人数有增无减。有中资券商指，平均每日要处理百多份新开户书，不少更要求“特急开户”，“现时一日等于以前10日工作量，新开户的大部分是内地人，大约九成是内地人，一成是来港的新移民。”

市场还盛传不少中资券商“五一”假期要加班工作，包团接内地“大妈”来港开户，也有一家作风向来非常进取的香港券商，资助内地客户来港开户的交通费，“不要以为是好细数，佢哋搭飞机落嚟要几千元！”

随着开户人数愈多，为尽快完成开户，让客户可进行交易，证券行处理开户存在的缺失愈见明显。据证监会规定，持牌人应采取一切步骤，以确立每名客户的真实身份、财政状况、投资经验及投资目标，如开户文件并非在持牌人的雇员面前签立，则客户协议的签立及有关的身份证明文件的见证，应由包括专业人士如律师及公正人等加以验证。

自从港股成交量激增及市况愈趋波动后，证监会上月15日已首度向券商发通函，要求经纪行密切监察其财政与营运能力，以及审慎地管理信贷风险。经纪行应确保电子交易系统的稳健性，若客户交易指示超出其系统可处理的容量，券商应向客户提供其他可用途径以执行交易指示，并且通知客户有关安排。

(香港东网)